序号
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权力
类别
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权力名称
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权力风险等级
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风险点
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风险表现
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风险点等级
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防范措施
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风险管理
责任部门和责任人
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个性措施
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共性措施
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1
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监督检查
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重要检查事项立案备案、重要复杂案件立案、撤销备案、重要监察决议、建议同意
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I
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不履行职责直接提交会议研究
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廉洁自律意识不强,出现非法违纪行为
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I
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1、对提请会议研究的文件,经主管副主任审查签字后,在提交会议。2、定期对需提请会议研究的事项进行审核,发现问题,及时纠正。
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及时制发会议纪要
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监察局 温学会 董志友
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不提交会议研究擅自批准
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违反廉洁自律相关规定,利用职务上的便利谋取私利
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I
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1、对提请会议研究的文件,经主管副主任审查签字后,在提交会议。2、定期对需提请会议研究的事项进行审核,发现问题,及时纠正。
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执行政策法规不严格,违规提出处理意见
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违反廉洁自律相关规定,存在决策失误,独断专行
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I
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对办事事项进行事前合法性审查
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涉及各部门办理的事项,不征求主办部门的其他部门的意见
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违反廉洁自律相关规定,存在决策失误,独断专行
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I
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涉及多部门办理的事项,实行“会审会”审核制度
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应由常务会议研究的事项改由主任办公会议研究
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工作程序不规范、不严谨,自由裁量权大,可能造成权力失控、行为失误
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I
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实行会议议题、参会人员会前审核制度
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不按照规定着召集应参会人员的会议
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工作程序不规范、不严谨,自由裁量权大,可能造成权力失控、行为失误
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I
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实行会议议题、参会人员会前审核制度
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不经民主表决做出的决定
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存在滥用职权,以权谋私的风险
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I
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实行会议议题、参会人员会前审核制度
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需上级决定的事项,不上报批准
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违反廉洁自律相关规定,存在决策失误,独断专行
|
I
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对办事事项进行事前合法性审查
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2
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其他
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行政复议
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II
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不履行审查职责
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1.不履行审查职责;
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II
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1.审批、审查过程中,书面明示意见,对不同意的,提出理由和处理意见;
2.建立送达台账,定期进行检查。
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法制办 温学会 王俊志
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违反法律法规的规定,按主观意图改变复议结果
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2.违反法律法规的规定,按主观意图改变复议结果;
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II
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超时传达
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3.超时送达
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II
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未按规定方式传达当事人
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4.未按规定方式送达当事人。
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II
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3
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行政许可
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会计事务办理
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II
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会计从业资格审批
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程序不到位
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II
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权利运行流程化管理
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按条件审查,并按规定审批
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财政局 潘大勇 郑宝仓
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4
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监督检查
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专项资金监督、检查
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I
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农业资金监督检查
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未按规定实施检查
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I
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实行政务公开
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严格执行财政监督检查操作办法和财政监督检查工作纪律
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财政局 潘大勇 郑宝仓
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|
财政监督检查
|
未按规定实施检查
|
I
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实行政务公开
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5
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内部管理
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大宗物品采购
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I
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政府采购的执行
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不按照《政府采购法》规定执行
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I
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行政权力运行流程化管理
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严格执行《政府采购法》加强内部监管
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财政局 潘大勇 郑宝仓
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6
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行政许可
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小额担保贷款 工作
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II
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申请
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理由是否真实
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Ⅰ
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广泛宣传有关政策,严格按有关政策进行审查。确保符合条件的居民及时享受有关政策,杜绝冒领、多领。
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1.增强自身的防腐意识;
2.对通过申报的人员情况进行公示;
3.将申报程序及时上报审批部门;
4.接受社会公开监督举报。
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劳人局 潘大勇 赵明军
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受理
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是否及时受理
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Ⅰ
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熟悉《下岗失业人员小额担保贷款管理办法》等政策,严格执行有关规定。
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调查
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是否如实调查
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Ⅱ
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通过询问当事人、走访社区居民等方式,确保申请人情况真实。
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审核
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是否认真审核
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Ⅱ
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严格进行书面和实际情况审查,确保情况真实,程序合规。
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报批
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是否及时报批
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Ⅰ
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领导审核后,确保将符合条件、手续齐全的申请及时上报到审批部门。
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7
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行政 许可
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就业困难人员的认定
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II
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申请
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是否认真接待
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Ⅰ
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认真对待每一个人。
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1.严格按照规定进行调查;
2.及时公示。
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劳人局 潘大勇 赵明军
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调查
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是否严格调查
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Ⅱ
|
严格按照规定进行调查
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公示
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是否及时
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Ⅰ
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及时公示。
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上报
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是否及时
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Ⅰ
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及时上报。
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8
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非行政许可
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对医保“两定点”的管理 工作
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II
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审批
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是否严格调查、审核
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Ⅰ
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严格按照规定进行审批。
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1.遵守法律法规和行政权力公开透明运行规范要求,严格规定的程序履行职责;
2.现场进行审查; 3.接受社会监督。
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劳人局 潘大勇 赵明军
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检查 处罚
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是否收受贿赂,不认真检查
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Ⅱ
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严格按照规定的程序履行职责,进行现场核查,接受社会监督。
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9
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行政 许可
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劳动监察工作
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II
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企业 年审
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可能出现滥用自由裁量权的情况
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Ⅱ
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严格按照规定的程序履行职责,进行现场核查,接受社会监督。
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1.增强自身的防腐意识;
2.深入企业,加大劳动法的宣传力度;
3.接受社会公开监督。
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劳人局 潘大勇 李全亮
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用工 管理
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是否符合《劳动法》的有关规定
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Ⅱ
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1.加强对企业用工的监督管理工作;
2.依法监督企业实行用工备案制度;
3.强化各类用工单位特别是个体、私营企业守法诚信、依法用工的意识。
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10
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监督检查
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农业执法检查
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I
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进行现场检查及处理
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不出示执法身份证件、当事人在检查记录上不签字,检查人员不做记录且不签字
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I
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严格履行有关程序进行执法,平时加强培训
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农经局 李志军 王荣平
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|
I
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审核
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初审阶段不按规定受理或符合申报条件,且申报材料齐全,故意刁难、卡要申请人
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I
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保廉承诺、警示教育
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农经局 李志军 王荣平
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11
|
行政许可
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动物防疫合格证
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I
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审核
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初审阶段不按规定受理或符合申报条件,且申报材料齐全,故意刁难、卡要申请人
|
I
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保廉承诺、警示教育
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农经局 李志军 王荣平
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12
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内部管理
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机关财务工作
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I
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账务混乱
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签批阶段审核不细,造成违规票据报销
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I
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认真负责,控制违规业务票据报销
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农经局 李志军 王荣平
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13
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行政许可
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地籍管理科
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III
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辖区内土地统计、确权、登记、发证、权属变更、证书查验和土地动态监测管理等工作
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接受行政职权有关单位、个人现金、有价证劵和支付凭证,违法规定为不能提供完整资料的用地户办理用地登记及变更登记
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III
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暂停相关工作
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按局里相关规定,追究责任人廉政责任
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国土局 叶永盛 谭家召
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接受用地单位好处,在征收各种费用过程中,擅自提高、降低标准乱收费
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暂停相关工作
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14
|
行政许可
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土地利用科
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III
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建设用地的征收、出让、划拨手续的组卷、审查、报批工作;组织土地出让金的催缴工作
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接受单位的好处,违背在土地补偿工作中弄虚作假
|
III
|
暂停相关工作
|
按局里相关规定,追究责任人廉政责任
|
国土局 叶永盛 谭家召
|
|
负责农用地转用、规划调整及用地审批工作。
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接受单位好处,弄虚作假,帮助用地单位骗取批准文件或帮助用地单位擅自改变用地位置或用途
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|
|
15
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行政监察
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国土所
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III
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监督检查本辖区国土资源法律、法规的遵守和执行情况。
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接受违法占地单位好处 ,对土地违法行为监察不到位、处理不及时,造成严重后果
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III
|
暂停相关工作
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调查情况,确认问题性质,按廉洁责任相关规定执行
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国土局 叶永盛 谭家召
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辖区内海域、矿产资源的监督、检查工作
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16
|
非行政许可的审批
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工程招投标
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I
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工程评标
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接受宴请、馈赠,收受贿赂利;吃拿卡要
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Ⅰ
|
严格执行《招投标法》工作规定,等等。
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1.设立监督举报电话,接受社会监督; 2.建立事后回访制度,听取项目单位意见; 3.实行行政审批超时默许、限时办结制度; 4.行政执法人员“六个必须”、“十三个严禁”。等等。
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城建局 叶永盛 陈洪杰
|
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17
|
行政许可
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施工许可证核发
|
I
|
建管科审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅰ
|
加强内部督导、把关,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
18
|
非行政许可的审批
|
工程质量监督
|
I
|
质监科现场监督
|
接受宴请、馈赠,收受贿赂利;吃拿卡要
|
Ⅱ
|
至少2人执法,认真查处违纪违规行为,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
19
|
非行政许可的审批
|
工程安全监督
|
I
|
安监科现场监督
|
接受宴请、馈赠,收受贿赂利;吃拿卡要
|
Ⅱ
|
至少2人执法,认真查处违纪违规行为,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
20
|
非行政许可的审批
|
工程竣工验收
|
I
|
质安科现场验收
|
接受宴请、馈赠,收受贿赂利;吃拿卡要
|
Ⅰ
|
建立开工许可和竣工验收综合审批制度,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
21
|
行政许可
|
取水许可证核发
|
I
|
水务科审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅰ
|
加强内部督导、把关,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
22
|
I
|
|
|
|
|
|
22
|
行政许可
|
排水许可证核发
|
I
|
工程科审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅰ
|
加强内部督导、把关,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
23
|
非行政许可的审批
|
维修资金使用
|
I
|
综合科审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅰ
|
加强审核和监管,防止挪用,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
|
24
|
非行政许可的审批
|
打井审批
|
I
|
水务科审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅲ
|
加强内部督导、把关,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
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25
|
非行政许可的审批
|
道路挖掘审批
|
I
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交通(环卫)科 审核
|
吃拿卡要;违规审批
|
Ⅲ
|
加强内部督导、把关,等等。
|
城建局 叶永盛 陈洪杰
|
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26
|
行政许可
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烟花爆竹零售许可
|
Ⅰ
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审核
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吃拿卡要;优亲厚友,谋取私利;违规审批
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Ⅰ
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多部门联合检查评估、评价末几名淘汰制
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平时加强培训,警示教育
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安监局 甄德恩 张宏伟
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项目审批
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环境影响评价审批及初审
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Ⅱ
|
审核
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吃拿卡要;优亲厚友,谋取私利;违规审批
|
Ⅱ
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班子会议集体决策;结果公示
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|
27
|
项目审批
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审批权限
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I
|
行政审批
|
违规办案,办人情案
|
Ⅰ
|
依法办案
|
|
消防大队 周晓成 侯世松
|
|
行政处罚
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滥用自由裁量权
|
Ⅲ
|
严格遵守国家法律法规
|
|
监督检查
|
接受好处
|
Ⅱ
|
相互监督,接受群众举报
|
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